证券业协会开始受理基金评价机构“入会”申请
本文摘要:基金销售人员将持证上岗中国证券业协会11日发布《证券投资基金评估业务自律管理规则(全面推进)》,开始法院基金评估机构再次参加协会和申请人。证券业协会同日发布《证券投资基金销售人员资格管理规则》,拒绝基金销售人员在规定期限内取得资格。《自律管理规则》分为八章五十三条,包括总规则、注册和业务注册、业务规范、信息披露、基金评价结果提及等多个方面。

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基金销售人员将持证上岗中国证券业协会11日发布《证券投资基金评估业务自律管理规则(全面推进)》,开始法院基金评估机构再次参加协会和申请人。证券业协会同日发布《证券投资基金销售人员资格管理规则》,拒绝基金销售人员在规定期限内取得资格。《自律管理规则》分为八章五十三条,包括总规则、注册和业务注册、业务规范、信息披露、基金评价结果提及等多个方面。

根据规定,独立国家基金评估机构、媒体和中国证监会确认的其他机构应在《暂行办法》实施后30个工作日内或开始从事基金评估业务后30个工作日内申请人会员的媒体不能积极开展评估活动。在会员条件下,自律管理规则拒绝,基金评价机构为注册资本500万元以上的企业法人的基金评价员不得取得基金就业资格,不得超过5人。

另外,对基金评估理论和方法、信息采集制度、收益模式等明确提出拒绝。媒体申请人会员的,至少有2名基金评价者取得基金就业资格的完善可靠的数据库反对,数据库不应包括5年以上基金评价所需的基金行业相关信息。证券业协会拒绝,基金评估机构本身的评估部门、销售部门之间以及基金评估机构与基金管理公司或基金销售机构之间不应建立证券业务的防火墙和适当的管理制度。为了提高审核工作的专业性,《自律管理规则》规定,协会正式成立基金评估业务专家工作组,负责管理基金评估机构的基金评估标准、方法、内部控制度、业务流程和继续执行情况的评估咨询。

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另外,根据《从业资质管理规则》,基金管理公司应在规则实施半年内超过相关拒绝的证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应在管理规则实施一年内超过相关拒绝的证券公司应在规则实施一年内超过总公司及其一级分行专业基金销售业务管理的人应当获得中国证券业执行证书的拒绝,各营业网站最少应当有专门从事基金宣传评价、基金经营咨询等活动的人员获得基金销售人员的考试成绩合格证书,规则实施两年内超过相关拒绝。证券业协会拒绝,基金销售人员在积极开展基金宣传评价、基金财经业务咨询等活动时,应以必要的方式向基金投资者索取就业资格证书。协会对各基金销售机构基金销售人员持证上岗情况和执行不道德等进行监督检查。

多达,截至2009年底,约有48.13万基金销售人员选拔参加考试,通过考试的有11.66万人,其中大部分是商业银行的基金销售人员。


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